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◆　新規公開株式お取引のご注意

ご注意

新規公開株式抽選参加サービスとは

(1)

新規公開株式抽選参加サービスとは、新規公開株式の募集に際して、「新規公開株式を購入する権利」を抽選によって申込者に割当てるサービスです。このサービスで得た権利を行使（購入申込）することによって新規公開株式の取得が可能になります。

(2)

新規公開株式抽選参加サービスの流れは以下のようになります。
抽選申込期間中に「抽選参加申込」を行います。
抽選対象となるお申込みに対して当社システム内において機械的に無作為に番号を割り当て、その番号の小さい順に当社販売数量の15％分（※1）の「当選」を決定します。こちらで当選しなかったお客さまのうち、「ダイワ・ダイレクト」コースのお客さまのみを対象に、当社販売数量の5％分についてチャンス回数（※2）に応じて当選確率が変動する方式で「当選（チャンス当選といいます）」を決定します。「当選」とならなかったお客さまから「補欠当選」、「選外」を決定します。
「当選」および「補欠当選」となった方が購入申込を行い、購入申込期間終了時において、当選者の購入申込辞退者数に応じて、購入申込期間内に「購入のお手続き」を行った補欠当選者より繰上当選者を決定いたします。

※1

抽選参加サービスへのお申込数量が当社販売数量未満となった場合、抽選による配分の割合は10%となります。この場合、チャンス当選（※2参照）での抽選は行いません。

※2

チャンス回数は、「ダイワ・ダイレクト」コースのお客さまについて、抽選参加申込時にお客さまが保有されている交換ポイントに応じて決まります。チャンス回数は抽選参加申込を行うときに決まりますので、申込日や、取消後の再度申込などで変動する場合があります。あらかじめご了承ください。

(3)

新規公開株式の配分は、当社販売数量のうち15％分について、抽選参加サービスを利用して当該銘柄にお申込のあった全てのお客さまを対象に実施し、その後、「ダイワ・ダイレクト」コースのお客さまを対象に、交換ポイント残高に応じて当選確率が変動する条件に従い、厳正かつ公正に機械的な抽選によって決定いたします。
したがって、ご購入をお約束するものではありません。

(4)

新規公開株式抽選参加サービスは、「ダイワ・コンサルティング」および「ダイワ・ダイレクト」コースおよび登録金融機関の証券仲介により口座開設いただいた個人のお客さまにご利用いただけます。本サービスを利用されるには、報告書電子交付一括申込のお申込みが必要です。また、当該新規公開株式の特別利害関係者等である場合には、お申込みの受付はできません。なお、米国1933年証券法規則Ｓに定める「米国人」は本サービスをご利用になれません。

(5)

新規公開株式抽選参加サービスのお申込及び取消は、インターネットにて受付いたします。携帯電話でのお申込及び取消は、受付けておりません。

(6)

新規公開株式抽選参加サービスでの取扱銘柄は、原則として国内株式で大和証券キャピタル・マーケッツ株式会社の幹事銘柄となります。ただし、原則として地方単独上場（札幌、福岡）の銘柄はお取扱いいたしません。

お取引にあたって

(1)

新規公開株式抽選参加サービスのご利用にあたっては、「抽選参加サービス取扱規定」を必ずご確認ください。

(2)

抽選参加サービスにおける新規公開株式の取扱については、目論見書の交付は「電子交付」による交付のみとなります。

(3)

ご利用にあたっては、銘柄ごとに定められた日程を必ずご確認ください。各申込期間以外での受付はできません。また、締切時間間際のお申込みは、通信事情などの理由でお申込みが完了できない場合もあります。十分に余裕をもってお申込みください。

(4)

仮条件価格など条件の変更やお取扱いが中止となる場合があります。変更及び中止については、「取扱銘柄一覧」でご確認ください。

サービス時間について

(1)

新規公開株式抽選参加サービスのご利用時間は以下の通りとなります。

オンライントレード（インターネット）

	平日	土・日・祝日
抽選参加申込	6：00～翌3：00	6：00～翌1：00
抽選参加取消
購入申込
申込状況照会
約定明細

＊年末年始のご利用時間はこの限りではありません。

(2)

上記利用時間は、サービスのご利用時間帯を定めたものです。各銘柄ごとに定められた日程に従いお手続きいただく必要があります。

お取引関連の日付について

(1)

抽選申込期間
抽選参加申込の受付可能な期間です。同期間において、抽選参加のお申込及び取消が行えます。抽選申込期間につきましては、銘柄ごとの各申込の締切時間を必ずご確認ください。

※	日程などの変更や取扱が中止となる場合があります。適宜お客様ご自身でご確認ください。

(2)

条件決定日
募集価格などが決定される日となります。

(3)

抽選結果公表日
抽選結果を公表する日となります。
通常、条件決定日の翌営業日からの公表となります。
「補欠当選」による繰上当選の決定は、購入申込期間最終日の締切時間以降となり、「抽選結果公表日」とは異なります。

(4)

購入申込期間
購入申込の受付可能な期間となります。
購入申込は、「当選」、「補欠当選」となった場合のみ行えます。購入申込の締切時間は、原則として購入申込期間最終日の午前9：00となります。

(5)

株式公開日
該当銘柄の株式が公開される日となります。

抽選参加申込について

(1)

ご連絡先（住所・電話番号）等のお届出内容に不備がある場合には、新規公開株式抽選参加サービスのお申込みを受付けることはできません。

(2)

抽選参加申込の受付には、抽選参加申込時点でお申込銘柄の購入概算代金（仮条件価格の上限価格×申込株数）以上のお預り金およびダイワＭＲＦ（インターネット入金取引による入金予約分を含みます）ならびに前日の中期国債ファンドおよびダイワＭＭＦの残高が必要となります。

(3)

抽選参加申込は、銘柄ごとに定められた抽選申込期間に受付けます。申込最終日の締切時間は、原則として午前11：00となります。
＊銘柄ごとの各申込の締切時間を必ずご確認ください。

(4)

新規公開株式抽選参加サービスの抽選参加申込は、同一の新規公開株式につき1回限りとなります。
なお、特定口座とそれに伴う一般口座を保有されている場合も、抽選参加申込はこれら2口座を通算して1回限りとなります。

(5)

新規公開株式抽選参加サービスでの申込株数は、最低単元株数のみとなります。また、当選および補欠当選者の繰上当選時にご購入いただく価格は、当該新規公開株式の募集価格となります。

(6)

抽選参加申込の取消は、抽選申込期間内のみ受付可能となります。

抽選について

抽選日において、お申込銘柄の購入概算代金（募集価格×申込株数）以上のお預り金およびダイワＭＲＦ（インターネット入金取引による入金予約分を含みます）ならびに前日の中期国債ファンドおよびダイワＭＭＦの残高を確認できるお客さまを対象に、抽選を行います。

抽選結果の公表について

(1)

抽選結果の公表は、「抽選結果公表日（通常、条件決定日の翌営業日）」に行います。注文約定照会メニュー「申込状況照会」でお客さま自身で必ずご確認ください。

(2)

「当選」とは、該当する銘柄を購入する権利を得たことを意味します。購入申込期間内に「購入のお手続き」を完了いただくことにより、株式の購入が行えます。

(3)

「補欠当選」とは、当選者が購入を辞退した場合に「繰上当選」となり得る権利を得たことを意味します。当選者の購入申込の辞退者数に応じて、購入申込期間内に「購入のお手続き」を行っていただいた補欠当選者の方の中から、繰上当選者を決定いたします。繰上当選者の決定は、購入申込期間最終日の締切時間以降となります。繰上当選となった場合、株式を購入します。繰上当選とならなかった場合、株式の購入は行えません。
＊繰上当選結果は、購入申込期間最終日の締切時間以降に、「申込状況照会」でご確認ください。

(4)

「選外」とは、該当する銘柄の購入する権利を得られなかったことを意味します。該当銘柄の購入申込は行えません。

購入申込について

(1)

「当選」および「補欠当選」となられた方で株式の購入を希望する場合、該当銘柄の購入申込期間内に「購入お手続き」を完了いただく必要があります。なお、購入申込のお手続きを行わず購入申込期間を過ぎた場合、「当選」および「補欠当選」の権利は失効となります。

(2)

「当選」および「補欠当選」の購入申込の受付には、購入申込受付時点でお申込銘柄の購入代金（募集価格×申込株数）以上の買付余力（お申込時点における当日から6営業日までの買付余力のうち最も少ない金額）が必要となります。
買付余力の計算方法について（売付時における計算）はこちらから＞＞

(3)

購入申込に際しては、該当銘柄の目論見書を必ずご確認ください。該当銘柄の目論見書の交付を受けていない場合、購入申込は受付できません。該当銘柄の目論見書の交付方法については「11.目論見書の入手について」をご確認ください。

(4)

購入申込は、必ず購入申込期間内にお手続きください。締切時間を過ぎてのお申込みは受付できません。購入申込期間最終日の締切時間は、原則として午前9：00となります。

(5)

購入申込受付後の約定の取消は受付できません。

(6)

購入申込を受付けた場合でも、購入代金の充当が行えなかった場合、その購入のお申込みは失効となり、約定は成立いたしません。以下の「9.購入代金の充当について」をご確認ください。

(7)

購入申込にあたって、お客さまのお取引口座に購入代金を現金入金および銀行振込でご入金いただく場合は、当社での入金の確認に時間を要しますので、購入申込期間最終日の前営業日までにご入金手続きいただきますようお願いいたします。

(8)

購入申込にあたって、お客さまのお取引口座に購入代金をオンライントレードの入金取引でご入金いただく場合は、入金取引の手続時間により、お客さま口座への入金タイミングが異なりますので、入金取引お取引のご注意よりご確認ください。
入金取引お取引のご注意はこちらから＞＞

購入代金の充当について

(1)

購入申込の受付時間帯により、約定日および受渡日は異なります。
購入申込後には、必ず約定結果を確認ください。なお、購入申込日の翌営業日が約定日となる場合は、必ず翌営業日に約定結果をご確認ください。
・「当選」の場合

1.	営業日の午前中にお申込みの場合お預り金およびダイワＭＲＦの残高が購入代金以上ある場合、申込日当日が、約定日および受渡日となります。
2.	営業日の正午から19：00までにお申込みの場合お預り金が購入代金以上ある場合、申込日当日が、約定日および受渡日になります。お預り金およびダイワＭＲＦの残高合計が購入代金以上となる場合、申込日翌営業日が、約定日および受渡日となります。なお、翌営業日に購入代金の充当が行えない場合、お申込みは失効となりますのでご注意ください。
3.	営業日の19：00以降、及び土・日・祝日にお申込みの場合お預り金およびダイワＭＲＦの残高合計が購入代金以上となる場合、申込日翌営業日が、約定日および受渡日となります。なお、翌営業日に購入代金の充当が行えない場合、お申込みは失効となりますのでご注意ください。

・「補欠当選」の場合

お預り金およびダイワＭＲＦの残高合計が購入代金以上となる場合、購入申込の受付が行えます。補欠当選の場合、購入申込期間最終日の締切時間以降に繰上当選者が決定されます。「繰上当選」となった場合、購入申込期間最終日が約定日および受渡日となります。

(2)

注文失効となる場合
「当選」者の購入申込が営業日の正午以降および土・日・祝日の受付となり、約定日（受渡日）が翌営業日となる場合、同日を受渡日とする他のお取引があり、お預り金およびダイワＭＲＦがその精算代金に充当された場合等に、新規公開株式の購入代金が充当できない場合があります。理由の如何にかかわらず購入代金の充当が行えなかった場合、そのお申込みは失効となります。購入申込が失効となった場合，購入申込期間内にお客さまご自身で、再度購入申込の手続きを行う必要があります。
約定の確認は、約定日となる日に「注文約定照会」メニュー「申込状況照会」でご確認ください。

10.

注文約定照会について

(1)

申込状況照会
抽選および購入申込の状況、抽選結果、約定内容がご覧いただけます。

1.	申込の確認方法抽選参加申込を行うと、該当銘柄の申込内容が表示され、申込状況欄に「抽選申込受付済」と表示されます。なお、抽選参加の取消を行った場合には、申込状況欄に「抽選申込取消済」と表示されます。
2.	結果の確認方法抽選結果公表日に、抽選結果に応じて「当選」、「チャンス当選」、「補欠当選」、「選外」と表示されます。
3.	購入申込の確認方法購入申込を行うと、申込状況欄に「購入申込受付済」と表示されます。購入申込の翌営業日が約定日となる当選者のお申込みの場合（「9.購入代金の充当について」参照）は、「購入申込受付中」と表示されます。
4.	約定の確認方法約定が成立した場合、約定数量・受渡代金が表示されます。
5.	購入申込の失効の確認方法購入申込が失効した場合、申込状況欄に「購入申込失効」と表示されます。
6.	繰上当選結果の確認方法購入申込期間最終日の締切時間以降に決定される繰上当選者の確認は、繰上当選となった場合には抽選結果欄に「繰上当選」と表示され、約定数量および受渡代金が表示されます。繰上当選とならなかった場合には抽選結果欄に「繰上当選なし」と表示され、約定数量欄に「約定なし」と表示されます。

(2)

約定明細
約定日翌日から株式公開日まで、約定の詳細がご覧いただけます。

11.

目論見書の入手とお取扱いについて

(1)

抽選結果公表後、「当選者」および「補欠当選者」には、該当銘柄の目論見書を交付いたします。購入のお申込みに際しては、必ず目論見書をご確認ください。なお、抽選参加サービスの場合、新規公開株式の目論見書の交付方法は、「電子交付」のみとなります。なお、目論見書の交付は、抽選結果公表日以降に自動的に行いますので、「電子交付」メニュー「交付履歴」画面よりご確認ください。なお、目論見書はＰＤＦファイルとなりますので、ＰＤＦ閲覧ソフト（Adobe Reader推奨）が必要となります。

(2)

目論見書のお取扱いについて
電子交付または郵送により交付された目論見書については物理的方法によっても、電磁的方法によっても以下のお取扱いを行うことは許されておりません。

（イ）

米国およびカナダ国内に持ち込むこと

（ロ）

米国およびカナダ国内へ向け送付すること

（ハ）

米国およびカナダ国内においてもしくは米国人に対して配布すること

（注）	「米国」および「米国人」とは米国1933年証券法規則Ｓに定める意味を有し、「米国人」には米国において設立された法人を含みます。なお、不動産投資信託証券の目論見書につきましては、上記（イ）～（ハ）の米国およびカナダに加え、シンガポール、イタリアもその規制の対象外となりますのでご注意ください。

◆抽選参加サービス取扱規定

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